國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
文件
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)文件
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào)
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關(guān)于印發(fā)《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》的通知
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，特制定《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年六月三十日
上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定
第一條 為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱上市公司國(guó)有股東，是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。
第三條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對(duì)國(guó)有股東作出明確界定，并在國(guó)有股東名稱后標(biāo)注具體的國(guó)有股東標(biāo)識(shí)，國(guó)有股東的標(biāo)識(shí)為“SS”（State—ownedShareholder）。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）根據(jù)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批復(fù)以及國(guó)有股東或股票發(fā)行人的申請(qǐng)，對(duì)國(guó)有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)登記。
第四條 國(guó)有控股或參股的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股份公司）申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件，該文件是股份有限公司申請(qǐng)股票發(fā)行的必備文件。
第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后，股票發(fā)行人向登記公司申請(qǐng)股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)持有限售股份的國(guó)有股東性質(zhì)予以注明，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件。
國(guó)有單位通過(guò)協(xié)議方式受讓上市公司股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)履行申報(bào)程序。國(guó)有單位通過(guò)司法強(qiáng)制途徑受讓上市公司股份的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理國(guó)有股東身份界定手續(xù)。國(guó)有單位向登記公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)其國(guó)有股東性質(zhì)予以注明，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國(guó)有股東身份界定文件。
國(guó)有股東因產(chǎn)權(quán)變動(dòng)引起其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的，應(yīng)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)其國(guó)有股東身份的界定文件，及時(shí)向登記公司申請(qǐng)辦理國(guó)有股東證券賬戶標(biāo)識(shí)的注銷手續(xù)。
