四年多前，“中國(guó)股市第一案”艱苦卓絕的公訴過程給人們以重大啟示：傳統(tǒng)的“萬(wàn)金油”式的檢察官，已無(wú)法擔(dān)當(dāng)學(xué)科專業(yè)性極強(qiáng)的金融犯罪的公訴任務(wù)。與此同時(shí)，數(shù)量不斷上升、花樣不斷翻新的金融犯罪案件也在挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)的辦案模式。在這樣的背景下，全國(guó)首個(gè)金融犯罪公訴組誕生了。
4年來，這個(gè)全國(guó)首家專業(yè)公訴組的首批成員歷經(jīng)了嚴(yán)酷的磨礪，從不情愿、“發(fā)懵”、“發(fā)憷”，到成為熟悉金融犯罪、能夠獨(dú)當(dāng)一面的專家型公訴人，這支年輕的隊(duì)伍終于“化蛹成蝶”。
“就像在料理店里吃回轉(zhuǎn)壽司，你坐在那里，等著各式各樣的食品轉(zhuǎn)到你面前，把它取下。”
吳春妹用“回轉(zhuǎn)壽司”比喻公訴檢察官在舊有工作格局下的狀態(tài)：各式各樣的案件輪到你，你就得接手。
吳春妹的辦公室在北京市人民檢察院二分院辦公大樓七層，門上的牌子標(biāo)有“副處長(zhǎng)辦公室”幾個(gè)字。4年前，吳春妹擔(dān)任該院創(chuàng)辦的全國(guó)首個(gè)金融犯罪公訴組的首任組長(zhǎng)。如今，她已升任公訴二處副處長(zhǎng)。
就“回轉(zhuǎn)壽司”模式與專業(yè)化公訴組進(jìn)行比較，吳春妹快言快語(yǔ)：“有利有弊。”過去被動(dòng)接案，公訴檢察官是什么樣的案件都過手，培養(yǎng)的是“萬(wàn)金油”式的公訴人。好處是檢察官個(gè)人對(duì)于跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的各種犯罪有著貫通的體驗(yàn)，而缺陷則恰恰是因此不夠精專。
辦案實(shí)踐顯示：犯罪形式呈現(xiàn)出多樣化的趨勢(shì)，高智商、高科技犯罪層出不窮，然而，檢察院案多人少的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)在短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)，傳統(tǒng)的“萬(wàn)金油”式的公訴人和“包攬”式的辦案模式已經(jīng)無(wú)法應(yīng)對(duì)辦案需求。要突破困境，就必須找到一條出路。
由來
“股市第一案”催生專業(yè)公訴組
時(shí)隔多年，當(dāng)人們提起“中科創(chuàng)業(yè)”操縱證券交易價(jià)格案時(shí)，依舊忘不了與之相關(guān)的“中國(guó)股市第一案”、“中國(guó)證券市場(chǎng)頭號(hào)證券大案”等等“頭銜”。
北京市人民檢察院二分院的檢察官們也無(wú)法淡忘這起案件公訴前后那段神經(jīng)高度緊張的日子；作為“中科創(chuàng)業(yè)”案的公訴人，吳春妺對(duì)那段漫長(zhǎng)而艱苦卓絕的日子更是記憶猶深：
中科創(chuàng)業(yè)，前身為康達(dá)爾，是一家以飼料業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主的老牌上市公司。1999年12月，“養(yǎng)雞專業(yè)戶”康達(dá)爾突然“爆發(fā)”了一場(chǎng)徹頭徹尾的大變革，股東大換血，經(jīng)營(yíng)大轉(zhuǎn)型，名稱也大變樣，二級(jí)市場(chǎng)更是連續(xù)暴漲，一個(gè)高科技網(wǎng)絡(luò)概念的明星———“中科創(chuàng)業(yè)”閃亮登場(chǎng)，變成了“高科技+金融”的“高科技新貴”，成為久負(fù)盛名的0048長(zhǎng)莊股，股價(jià)連年飆升，最得意時(shí)曾站到84元的高位。
從2000年12月25日始，中科創(chuàng)業(yè)突遭重創(chuàng)，連續(xù)9個(gè)交易日跌停，股價(jià)一路下跌至11元。證監(jiān)部門注意到了0048的異常走勢(shì)，遂向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2001年1月15日，北京市公安局對(duì)“中科創(chuàng)業(yè)”正式立案?jìng)刹椤?br />
由于涉案背景復(fù)雜，數(shù)額巨大，取證困難，為了提高工作效率和確保證據(jù)質(zhì)量，2001年5月，北京市人民檢察院第二分院決定對(duì)此案提前介入。對(duì)該案承擔(dān)審查起訴任務(wù)的正是吳春妹。
接手“中科創(chuàng)業(yè)”案的壓力可想而知：該案是新刑法實(shí)施后全國(guó)首例典型的操縱證券交易價(jià)格案，影響大、審查取證困難；操縱股票交易價(jià)格是非常專業(yè)的行為，對(duì)證券行業(yè)了解不深的人很難弄懂；現(xiàn)有法律有關(guān)該罪名的可操作性差，司法解釋不夠詳細(xì)。
吳春妹和當(dāng)年任書記員的法學(xué)碩士張慶芬投入了艱苦而細(xì)致的審查工作，提前介入后她們沒有了雙休日和假日的概念：與公安機(jī)關(guān)密切配合，吃透案情；“狂補(bǔ)”證券知識(shí)，閱讀大量專業(yè)書籍、請(qǐng)教多位專家、查找多種資料、關(guān)注股市行情。
在該案審查過程中，她們?cè)敿?xì)列出近百頁(yè)的補(bǔ)充偵查提綱，兩次退回補(bǔ)充偵查。該案提起公訴時(shí)卷宗已達(dá)到500余冊(cè)。證據(jù)材料有力證明了涉案被告人操縱0048股票，并造成股價(jià)大幅波動(dòng)的犯罪事實(shí)，為庭審示證和認(rèn)定被告人構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪起到了至關(guān)重要的作用。
2002年6月11日上午，北京市第二中級(jí)人民法院開庭審理“中科創(chuàng)業(yè)”操縱證券交易價(jià)格案。吳春妹與張慶芬坐在公訴席上，身旁堆放著500余冊(cè)訴訟卷宗，面對(duì)著7名被告人、11名辯護(hù)律師，開始了為期4天的法庭審理。偌大的旁聽席坐滿了來自證券界、司法界的人士及股民代表和媒體記者。
2003年4月1日，北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)“中科創(chuàng)業(yè)”操縱證券價(jià)格交易案一審公開宣判，以操縱證券交易價(jià)格罪判處涉案公司罰金2300萬(wàn)元；以操縱證券交易價(jià)格罪分別判處丁福根等6名被告人4年至2年零2個(gè)月有期徒刑，并對(duì)丁福根等3人分別判處罰金50萬(wàn)元至10萬(wàn)元。
記者翻閱了當(dāng)年的一些卷宗，其中有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)相關(guān)融資情況的審計(jì)報(bào)告；有涉案公司、尤其是融資方使用的公司和用于收買上市公司時(shí)被告人所成立或借用的公司的注冊(cè)底檔、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；有1600個(gè)股東卡來源及與某被告人的關(guān)系、上市年報(bào)、0048股票交易記錄、涉案被告人賬戶互為對(duì)手進(jìn)行交易的記錄、股價(jià)異動(dòng)及與被告人賬戶的直接關(guān)系點(diǎn)；還有各地營(yíng)業(yè)部綜合報(bào)告及涉案賬戶凍結(jié)、買賣流水單及轉(zhuǎn)托管單等單據(jù)、資金去向、營(yíng)業(yè)部涉及的融資資料……
用“浩繁”來形容該案涉及的所有報(bào)告、信息、資料、單據(jù)絕不為過，仔細(xì)看完每份證據(jù)不是一件輕松的事情。
然而，“中科創(chuàng)業(yè)”案僅僅是眾多金融經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的一個(gè)。2004年，北京市檢察院二分院對(duì)前5年審理的金融類案件進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)此類案件出現(xiàn)了一些新特點(diǎn)：數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，金融類犯罪案件占全部經(jīng)濟(jì)犯罪案的50%以上；涉案金額高，往往多達(dá)數(shù)千萬(wàn)元乃至數(shù)億元、數(shù)十億元；受害面廣，不僅涉及金融機(jī)構(gòu)，還波及不特定多數(shù)的投資群體，社會(huì)影響極大。
對(duì)此，二分院的領(lǐng)導(dǎo)層越來越意識(shí)到：傳統(tǒng)的“萬(wàn)金油”式的公訴人，已經(jīng)不能滿足辦案的實(shí)際需要。而“中科創(chuàng)業(yè)”案的成功訴訟，說明了培養(yǎng)專家型公訴人才、創(chuàng)立“專業(yè)化辦案模式”的必要性。
2004年5月，北京市檢察院二分院在全國(guó)率先成立了第一個(gè)以打擊金融暨詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪案件為主業(yè)的專業(yè)化公訴組———金融犯罪公訴組。
突破
“萬(wàn)金油”式檢察官變身專家
據(jù)吳春妹介紹，這個(gè)組的組員是經(jīng)過嚴(yán)格挑選的，除去政治過硬，業(yè)務(wù)嫻熟外，還必須有金融學(xué)方面的知識(shí)，換句話說，要懂金融這行。這個(gè)組有組員6至7名，分成3至4個(gè)辦案小組，專門負(fù)責(zé)辦理某一類金融犯罪案件。用吳春妹的話說，就是“四個(gè)固定”：“組員相對(duì)固定；受理案件相對(duì)固定；教育培訓(xùn)相對(duì)固定；經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相對(duì)固定”。
金融犯罪公訴組主要以受理《中華人民共和國(guó)刑法》分則第三章第四節(jié)“破壞金融管理秩序罪”、第五節(jié)“金融詐騙罪”中涉及的刑期在無(wú)期徒刑以上的罪名為主，還包括其他章節(jié)中涉及的金融、證券、期貨、保險(xiǎn)類案件，以及第三章第八節(jié)“擾亂市場(chǎng)秩序罪”中的合同詐騙罪、第五章“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”中的詐騙罪。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，4年來，金融犯罪公訴組成功辦理了諸多大要案：
4名被告人相互勾結(jié)，共同或分別以虛假的“京國(guó)龍莊園”項(xiàng)目開發(fā)需要建筑材料等名義，騙取供貨單位1110萬(wàn)余元人民幣的特大合同詐騙案；
1名被告人以出租汽車為名，先后與多家汽車貿(mào)易公司和32名個(gè)人簽訂汽車租賃合同，騙租汽車48輛，價(jià)值646萬(wàn)余元人民幣的特大合同詐騙案；
10名被告人利用虛假按揭形式騙取銀行貸款7億余元人民幣的特大貸款詐騙案。
……
磨礪
年齡不大“心都老了”
“過去的已經(jīng)過去了，”吳春妹謙遜地對(duì)記者說，“你應(yīng)該采訪我們現(xiàn)在的金融犯罪公訴組的組員們，這些年輕人可棒了，我的專業(yè)知識(shí)已經(jīng)落伍不少，趕不上他們了。”
記者見到了現(xiàn)任金融犯罪公訴組組長(zhǎng)劉中。這位年輕的檢察官有著在基層院公訴一線工作7年的經(jīng)歷。他笑起來很憨厚，但是，與他對(duì)視時(shí)你會(huì)感覺到一種壓力———他的目光像鷹一般銳利。
他給記者講述了2006年7月宣判的一例針對(duì)高考落榜生的巨額詐騙案：
案件發(fā)生在2003年，一伙騙子冒充軍人，以部隊(duì)院校招收學(xué)員為名，為入學(xué)人員提供偽造的軍人身份證明、軍官證、大專學(xué)歷證，購(gòu)買軍服、軍銜，并承諾“將高考落榜學(xué)生送到軍隊(duì)院校學(xué)習(xí)，將來轉(zhuǎn)為部隊(duì)正式干部”。他們先后詐騙了全國(guó)25個(gè)省、市的140余名家長(zhǎng)1900余萬(wàn)元。
劉中說，這個(gè)騙局一共分成5個(gè)關(guān)系鏈條：第一層負(fù)責(zé)賄買部隊(duì)院校人員提供招生指標(biāo)以及購(gòu)買部隊(duì)軍服、軍需物品；第二層是主犯———冒充將軍的75歲的范垂禮，負(fù)責(zé)招攬生源；第三層是召集人；第四層主要是冒充身份、會(huì)見家長(zhǎng)；第五層負(fù)責(zé)和家長(zhǎng)牽線搭橋。
2005年4月6日，北京市二中院開庭審理時(shí)，范垂禮對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)沒有異議，但認(rèn)為自己只是一個(gè)中間人，不承認(rèn)自己是主謀。然而，公訴組在逐層偵查中，進(jìn)一步明晰了這個(gè)5層關(guān)系鏈條，證實(shí)范垂禮確是主犯。
2006年7月24日，法院以詐騙罪判處首犯范垂禮無(wú)期徒刑，另外4名同案犯也被處以10年至14年不等的有期徒刑。
“真相往往很簡(jiǎn)單，卻被紛亂的表象深埋而顯得錯(cuò)綜復(fù)雜。”劉中意味深長(zhǎng)地說。而他的工作，就是要?jiǎng)冸x復(fù)雜、回歸簡(jiǎn)單，用他的話說，就是要“讓一個(gè)不懂法的老太太也能認(rèn)清罪犯”。
葛燕是在2005年進(jìn)入金融犯罪公訴組當(dāng)書記員的，此前在二分院公訴部門已經(jīng)工作了3年，2006年8月升為助理檢察員。
“我是在這個(gè)組里成長(zhǎng)起來的。”葛燕講了一起獨(dú)立辦理的案件，那是一起信用卡詐騙犯罪案件，犯罪地點(diǎn)在中關(guān)村，犯罪嫌疑人是一個(gè)工科博士，其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)精湛，算得上是行業(yè)里的杰出人才。
“第一次訊問我就發(fā)懵，他說的那些專業(yè)術(shù)語(yǔ)我根本聽不懂，我連忙中止談話，回去惡補(bǔ)相關(guān)專業(yè)知識(shí)……”葛燕告訴記者，近年來金融領(lǐng)域不斷有新型犯罪出現(xiàn)，犯罪手段花樣翻新，辦案總會(huì)遇到許多新問題，為此，她報(bào)考了在職研究生，以加強(qiáng)自己的專業(yè)素養(yǎng)。
孫晴已有6年公訴檢察官的經(jīng)歷，當(dāng)她去年調(diào)整到金融犯罪公訴組時(shí)，她承認(rèn)當(dāng)時(shí)內(nèi)心深處的真實(shí)想法是不愿去，“誰(shuí)都知道這個(gè)組工作的艱巨性在全院是數(shù)得著的”。她對(duì)金融犯罪公訴組的工作特點(diǎn)有個(gè)歸納：
犯罪事實(shí)復(fù)雜，牽扯諸多法律關(guān)系；合同詐騙往往與經(jīng)濟(jì)糾紛攪在一起，區(qū)分罪與非罪費(fèi)精力；共同犯罪中詐騙共同犯意難確定，涉案嫌疑人往往心照不宣實(shí)施犯罪，怎樣證實(shí)？
現(xiàn)實(shí)中的孫晴既不關(guān)心理財(cái)，又不愿與數(shù)字打交道，所以工作過程往往“很痛苦”，但她也一次次獲得了“成就感”。用她自己的話說，“工作就是要挑戰(zhàn)自我”。
于淳燁沒來金融犯罪公訴組前就知道金融案件難辦，一直擔(dān)心自己能力不行。他告訴記者，與其他辦案組辦案相比，來到這里明顯地感覺到格外辛勞，不僅要在辦案中思考案情，更要在工作之余加強(qiáng)相關(guān)專業(yè)的學(xué)習(xí)。
金融犯罪公訴組的多名檢察官告訴記者，開庭前睡不好覺是常事，老是擔(dān)心庭審時(shí)對(duì)案情的某個(gè)要點(diǎn)缺少事先的周密考慮，準(zhǔn)備得不夠充分，使自己陷于被動(dòng)。
金融犯罪在刑法理論上稱為“理智型犯罪”、“高智商犯罪”，相對(duì)于激情犯罪者而言犯罪人更具有理性，犯罪人都是精于計(jì)算、以個(gè)人利益最大化為目標(biāo)的“經(jīng)濟(jì)人”。從這種意義上說，金融犯罪組面對(duì)的都是高智能的對(duì)手。
為了培養(yǎng)專家型檢察官，北京市檢察院二分院在公訴組成立之初就著手建立金融犯罪電子資料庫(kù)，并與證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)建立了聯(lián)席會(huì)議制度。同時(shí)，由法學(xué)知名專家組成的院專家咨詢委員會(huì)也為金融組具體案件的審查認(rèn)定提供了智力支持。
“我覺得要當(dāng)專家型公訴人不僅需要深厚的法學(xué)功底，還要有豐富的金融領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)、不斷積累的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、辦案經(jīng)驗(yàn)，最關(guān)鍵是要有一種學(xué)習(xí)力。”葛燕說，“當(dāng)你和犯罪嫌疑人面對(duì)面的時(shí)候，實(shí)際上是在進(jìn)行一場(chǎng)知識(shí)和智慧上的抗衡。”
的確，在面對(duì)高智能的案犯時(shí)，專家型檢察官的定位要求這些年輕人必須用專業(yè)準(zhǔn)確的法律術(shù)語(yǔ)表現(xiàn)出成熟老練的職業(yè)風(fēng)格。在金融犯罪公訴組里，每一個(gè)人的臉上都閃動(dòng)著“青春”二字，“其實(shí)心都老了”，組長(zhǎng)劉中笑著說。
編輯手記
金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。金融安全穩(wěn)定事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定大局。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，金融犯罪案件不僅呈現(xiàn)持續(xù)多發(fā)狀，而且犯罪主體與犯罪手段變得更加多維。檢察機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著預(yù)防及監(jiān)督金融犯罪、打擊金融犯罪的職責(zé)，而金融類犯罪所特有的學(xué)科專業(yè)性，使公訴人僅依靠現(xiàn)有的法律知識(shí)尚不能完全承擔(dān)公訴任務(wù)。因此，走專業(yè)化之路是一條必由之路。與傳統(tǒng)辦案模式相比，專業(yè)化辦案模式有著諸多優(yōu)越之處：承辦檢察官專業(yè)知識(shí)獲取由原來的被動(dòng)接受變?yōu)橹鲃?dòng)儲(chǔ)備；集約化的辦案方式加快審理速度，縮短了辦案的審限；辦案質(zhì)量得到大幅度提高；訴訟監(jiān)督能力進(jìn)一步提升；培養(yǎng)了一批專家型公訴人……
套用一句時(shí)髦廣告語(yǔ)：“因?yàn)閷I(yè)，所以出色！”
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北京檢察機(jī)關(guān)專業(yè)公訴組“遍地開花”
據(jù)悉，北京市各級(jí)檢察機(jī)關(guān)共有23個(gè)單位設(shè)立了專業(yè)公訴組，占到單位總數(shù)的92%，已建立的各類專業(yè)公訴組達(dá)到了98個(gè)，專業(yè)公訴組成員313人，占全市公訴部門人員的43.9%，涉及金融、未成年人犯罪、女性犯罪、家庭侵權(quán)案件、簡(jiǎn)易程序等領(lǐng)域。近年來，北京市成立的專業(yè)公訴組共承辦了各類專業(yè)刑事案件17000余件，約占受理案件總數(shù)的4成。
北京市檢察院副檢察長(zhǎng)方工接受記者采訪時(shí)，對(duì)專業(yè)公訴模式這樣評(píng)價(jià)：“實(shí)行專業(yè)公訴組辦案模式以來，檢察機(jī)關(guān)工作程序得到進(jìn)一步規(guī)范，訴訟效率和辦案質(zhì)量也提高了。”
